湖南桃源農村商業銀行股份有限公司關于(yú)變更會計師事務所的(de)公告

重要(yào / yāo)提示：湖南桃源農村商業銀行股份有限公司（以(yǐ)下簡稱“本行”）董事會及全體董事保證本公告所記載信息不(bù)存在(zài)任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的(de)真實性、準确性和(hé / huò)完整性承擔個(gè)别及連帶責任。

一、變更情況

（一）新聘任的(de)會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合夥）（以(yǐ)下簡稱“立信”）。

（二）原聘任的(de)會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合夥）湖南分所（以(yǐ)下簡稱“天健湖南所”）。

（三）變更會計師事務所的(de)原因：截至本公告披露日，天健湖南所已連續7年爲(wéi / wèi)本行提供審計服務，均出(chū)具了(le／liǎo)标準無保留意見的(de)審計報告。天健湖南所履行了(le／liǎo)審計機構應盡職責，從專業角度維護了(le／liǎo)本行及股東的(de)合法權益。根據中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)财政部《國(guó)有金融企業選聘會計師事務所管理辦法》（财金〔2020〕6号）相關規定，本行進行會計師事務所更換。

二、新聘任會計師事務所的(de)基本情況

立信由我國(guó)會計泰鬥潘序倫博士于(yú)1927年在(zài)上(shàng)海創建，1986年複辦，2010年成爲(wéi / wèi)全國(guó)首家完成改制的(de)特殊普通合夥制會計師事務所，注冊地(dì / de)址爲(wéi / wèi)上(shàng)海市，首席合夥人(rén)爲(wéi / wèi)朱建弟先生。立信是(shì)國(guó)際會計網絡BDO的(de)成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國(guó)公衆公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。截至2022年末，立信擁有合夥人(rén)267名、注冊會計師2392名、從業人(rén)員總數10620名，簽署過證券服務業務審計報告的(de)注冊會計師674名。立信2022年業務收入（未經審計）45.23億元，其中審計業務收入34.29億元，證券業務收入15.65億元。2022年度立信爲(wéi / wèi)646家上(shàng)市公司提供年報審計服務，審計收費7.19億元，同行業上(shàng)市公司審計客戶2家。截至2022年末，立信已提取職業風險基金1.61億元，購買的(de)職業保險累計賠償限額爲(wéi / wèi)12.50億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導緻的(de)民事賠償責任。

三、變更會計師事務所履行的(de)程序

（一）審計委員會讨論情況。2023年3月29日，本行董事會審計委員會召開會議并讨論了(le／liǎo)《湖南桃源農村商業銀行股份有限公司關于(yú)聘請會計師事務所的(de)議案》，審計委員會認爲(wéi / wèi)：立信具備較好的(de)專業勝任能力和(hé / huò)獨立性，能夠按照上(shàng)市公司标準爲(wéi / wèi)本行提供年報定期審計服務并出(chū)具管理意見，審計委員會同意該議案并提交董事會審議。

（二）獨立董事的(de)獨立意見。本行獨立董事對聘請立信爲(wéi / wèi)本行2023年度财務報告法定審計項目會計師事務所發表獨立意見：選聘事項通過了(le／liǎo)公開招标，立信以(yǐ)第一名中标，拟提交董事會和(hé / huò)股東大(dà)會審議，符合選聘程序；立信在(zài)業務規模、執業質量和(hé / huò)社會形象等方面居于(yú)國(guó)内領先地(dì / de)位，具備證券期貨相關業務從業資格，具有較高的(de)專業水平及較強的(de)社會公信力，能夠按照上(shàng)市公司的(de)标準對本行财務報表進行審計并出(chū)具管理建議，具備執業資質和(hé / huò)專業勝任能力。立信與本行無關聯關系，無任何需要(yào / yāo)公開說(shuō)明的(de)事項，能夠客觀、獨立地(dì / de)對本行開展審計工作，具備獨立性。

（三）董事會審議情況。本行于(yú)2023年3月30日召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過了(le／liǎo)《湖南桃源農村商業銀行股份有限公司關于(yú)聘請會計師事務所的(de)議案》，同意聘請立信爲(wéi / wèi)本行2023年度财務報告法定審計項目會計師事務所，并同意将該議案提交本行股東大(dà)會審議。

（四）股東大(dà)會審議情況。本行2023年4月28日召開的(de)2022年年度股東大(dà)會審議通過了(le／liǎo)《湖南桃源農村商業銀行股份有限公司關于(yú)聘請會計師事務所的(de)議案》，同意聘請立信爲(wéi / wèi)本行2023年度财務報告法定審計項目會計師事務所。